因在一單創業板IPO項目中存在違規行為，安信證券領罰，2名簽字保代也受到不同程度處罰。

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證監會網站11月8日公布了對于右杰采取認定為不適當人選6個月的措施決定。經查，于右杰作為浙江野風藥業股份有限公司（下稱“野風藥業”）創業板發行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。

今年9月底，安信證券及保代王志超被采取監管談話措施，也因在野風藥業IPO項目中存在違規行為。

值得一提的是，對于右杰“被認定不適當人選6個月”的處罰，是注冊制試點以來保薦代表人因擅自刪改IPO申報文件等行為，受到的最重處罰。

擅自大幅刪改申報文件

今年6月下旬，野風藥業主動撤回IPO，深交所終止對其審核。

野風藥業成立于1996年，主營特色原料藥及醫藥中間體的研發、生產和銷售。據招股書，野風藥業原計劃募資約5.41億元。

早在2020年，野風藥業計劃沖刺創業板IPO。當年4月，公司與安信證券簽訂輔導協議，并報送浙江證監局輔導備案登記。

2021年3月，安信證券向浙江證監局報送了兩期輔導工作進展總結。輔導工作總結報告顯示，安信證券派出王志超、于右杰、謝輝、張迎亞、湛政杰和姜林飛等6位輔導人員組成輔導小組對公司進行輔導。

2021年5月，野風藥業創業板IPO申請獲深交所受理；7月，深交所對該公司發出審核問詢函，提出26項問題，涉及公司單一供應商依賴、財務內控合規性、關聯交易、疫情影響等。

但在今年6月24日，野風藥業申請撤回IPO文件。

在野風藥業主動撤回IPO三個多月之后，今年9月底，安信證券及簽字保薦代表人王志超，被證監會采取監管談話措施。

其中，安信證券作為野風藥業創業板發行上市保薦機構，相關保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，未重新履行內核程序即向證券交易所提交；王志超作為野風藥業創業板發行上市保薦代表人，未及時發現并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，導致向證券交易所提交的申報文件未重新履行內核程序。

11月8日，另一名簽字保代于右杰“吃罰單”，被采取“認定為不適當人選6個月”措施。

據中國證券業協會網站信息，于右杰2017年8月加入安信證券，2020年7月登記為保薦代表人。此前曾有海通證券、方正證券承銷保薦的工作經歷。

據第一財經此前報道，有業內人士對記者表示，于右杰擅自大幅刪改申報文件，不僅對招股書的主要風險因素、三創四新表述擅自刪改，還對內核委員會討論問題及落實情況做了大幅刪除，性質惡劣。

開年便遭受8張罰單

安信證券投行業務排名行業前列，從近年交出的成績單來看，投行業務整體表現不俗，發展勢頭強勁。

據中國證券業協會數據，2021年，安信證券投資銀行業務收入14.43億元，排名行業第14位；承銷與保薦業務收入12.71億元，排名行業第14位。

公開數據顯示，2021年全年，安信證券IPO承銷數量21家，全行業排名第6，增發家數為9家，排名第21。

今年上半年，據母公司國投資本披露，安信證券實現投行業務凈收入6.81億元，同比增加2.63%。

不過，在投行業務高增長的背后，安信證券也因業務違規吃罰單。

今年開年，公司便收到8張罰單，因投行項目未按規定履行持續督導義務，安信證券被浙江監管局責令改正，7名相關責任人也遭監管警示。

具體來看，浙江監管局發現安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司（下稱“亞太藥業”）2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務，內部質量控制不完善。

浙江監管局分別對相關從業人員安信證券時任分管投行業務的副總經理秦沖、項目內核負責人陳永東、安信證券時任投行業務部門負責人李澤業、項目質控部門負責人王時中采取出具警示函措施的決定。