中國網(wǎng)財經(jīng)11月19日訊 廣東證監(jiān)局今日發(fā)布通知，稱聯(lián)訊證券因內(nèi)部控制不完善，對分支機構(gòu)管控不力的違規(guī)行為，被采取出具警示函措施。

廣東證監(jiān)局稱，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券部分債券交易業(yè)務(wù)未及時入表。此外，聯(lián)訊證券成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計劃為名進行詐騙，浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負責人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機構(gòu)管控不力。以上事實有聯(lián)訊證券股份有限公司相關(guān)報告、債券交易協(xié)議、現(xiàn)場檢查事實確認書等證據(jù)證明。

廣東證監(jiān)局表示，聯(lián)訊證券上述行為表明公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，現(xiàn)對聯(lián)訊證券予以警示，提醒公司關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問題，并及時采取以下措施：

一、對照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機構(gòu)管控進行全面自查，制定切實有效整改方案，對存在問題逐項整改，堅決杜絕類似行為再次發(fā)生。

二、嚴格進行內(nèi)部問責。對于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負責人和有關(guān)部門負責人的領(lǐng)導(dǎo)責任;對于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責任。除要求違規(guī)責任人進行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。