香港證監會發布通知，交銀國際證券有限公司因犯有一連串監管違規事項，包括在處理第三方資金存款及維持和實施保證金貸款和追收保證金政策方面的缺失，遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責并罰款1960萬元。

交銀證券亦沒有設立充分及有效的監控措施以識別第三方存入客戶賬戶的款項，以至未能確保該公司遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》，及《內部監控指引》和《操守準則》內的多項條文。

具體而言，證監會發現，有多筆分別在2009年、2011年及2015年以支票及銀行轉賬方式存入客戶帳戶的第三方存款，直至2016年才被識別出來。

證監會在檢視交銀證券于2012年12月至2016年11月期間的保證金貸款和追收保證金政策時，亦發現有廣泛不足之處，包括未有：

將清晰的保證金貸款和追收保證金政策記錄在案并嚴格執行，尤其是與發出保證金追收通知、強行變現及停止進一步貸款有關的政策;備存有關偏離保證金貸款政策的書面解釋的紀錄;確保客戶已知悉保證金追收通知;盡快向客戶收取任何到期應付的保證金數額;備存適當及詳盡的追收保證金紀錄;客觀地為保證金客戶訂定并執行信貸上限;及將申請及批準暫停變現和發出保證金追收通知的主要責任及職能予以劃分。

此外，交銀證券沒有確保：

于客戶帳戶進行的交易已獲適當授權;公司能基于合理的原因信納最初負責發出該項交易的指示的人士的身分，及交易指示已妥為記錄;客戶身分及交易詳情已在交易確認中妥為確認;就其代表沒有記錄交易指示一事立即向證監會匯報;及充分調查及盡快響應客戶投訴。

證監會在決定采取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

交銀證券過往并無遭受紀律處分的紀錄;交銀證券已采取步驟就被確認不足之處修改其政策和程序;交銀證券同意委聘獨立的檢討機構就其內部監控措施進行檢討;交銀證券所犯的缺失嚴重、涉及范圍廣泛并持續了一段相當長的時間;及有必要向業界清晰傳達，證監會將毫不猶豫地對沒有制定適當內部監控措施以保障其運作及客戶的持牌法團采取行動。

據悉，交銀國際大股東為交通銀行。3月25日，交銀國際發布2019年度業績報告，期內實現總收入15.70億港元，凈利潤5.01億港元，分別較2018年增長5.8%及21.8%;截至2019年12月31日，公司總資產為187.30億港元，較2018年底增長29.5%;公司董事會建議派發末期股息每股0.09港元，派息比率連續三年達49%以上。