“點開‘三開門’公示專欄，審核、監管、服務三方面的規則、業務流程、溝通渠道等一目了然，以后工作將更加便利。”有機構人士分享體驗感稱，這體現了監管陽光用權、透明審批、開正門暢渠道的原則。

3月1日，上海證券交易所（下稱“上交所”）發布《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”行動方案》（下稱“三開門”行動方案）。當日，上交所召開動員會，以嚴格執行，落到實處。

這是上交所在前期陸續實踐的基礎上，首次向社會系統地、全面地推出“三開門”行動舉措。此次“三開門”行動方案包含三大方面，共12項行動措施。其中，在上交所官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道；企業項目申報后，第一時間向相關關鍵人員發送“共同推進開門辦審核的倡議信”；健全與市場主體交流渠道。

(資料圖片僅供參考)

上交所表示，“三開門”行動方案以堅持發揚“店小二”精神、堅持“開正門”暢渠道、堅持開門服務全覆蓋為基本原則，以開門轉作風、開門促透明、開門優服務為目標，將服務市場主體放在更加突出的位置，旨在進一步轉變工作作風、提升服務效能、加強監管透明度建設，優化營商環境，不斷增強市場獲得感和滿意度，持續打造服務型交易所。

（上交所官網的“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”專欄）

開門辦審核：明標準，打通信息傳導“最后一公里”

在這之前，上交所先是在審核領域進行開門服務，在有所成效之后，陸續推廣至上市公司監管和債券等領域，將開門作為檢驗工作作風的“試金石”。

截至2022年底，科創板申報前咨詢溝通次數較去年提升168%，信用債融資審核中收到業務咨詢約1.3萬件；精簡上市公司自律監管規則約90%，開展“部門負責人接待日”“科創板上市第一課”等活動近200場；正式上線上交所“一網通辦”門戶，優化20余項上市公司系統功能、146項會籍系統功能。

為加大“開門辦審核、開門辦監管、開門辦服務”的幅度、深度和力度，上交所進一步完善工作機制，推出“三開門”行動方案。

其中，“開門辦審核”方面沿襲了原有的經驗，也在近期增加了一些新的舉措，以保障全面注冊制改革落地實施。

明標準持續推進“陽光用權”和便咨詢切實保障市場主體的溝通需求，依舊是此次“開門辦審核”的兩大舉措。即：一方面，通過發布業務指引、業務指南、市場培訓等方式，持續強化審核標準公開；豐富審核動態內容，加強政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。另一方面優化申報前、審核中及會后咨詢渠道，提高咨詢接待層級。有問必答，對咨詢問題回復明確意見；對難以直接答復的，明確審核關注及完善建議。

就近期增加的新舉措來看，“開門辦審核”打通了開門信息傳導的“最后一公里”。企業項目申報后，第一時間向其董事長、總經理、董秘等關鍵人員發送“共同推進開門辦審核的倡議信”，說明審核流程和聯系方式，明確廉潔紀律。在上交所獨立董事培訓、中介機構培訓等培訓項目中加入相關課程。

有申報企業告訴第一財經記者，倡議信介紹了審核必經的流程、提供便利的溝通渠道，重申不需要請托、找“門路”，明確廉潔從業紀律及廉政相關要求。

另外一大新增舉措則是擴范圍，讓更多市場主體“走進門”。即：進一步優化業務咨詢溝通機制，拓寬申報前的咨詢溝通參與主體范圍。將首次公開發行業務咨詢溝通擴展到再融資、并購重組、轉板，覆蓋出于保密等因素暫時無法簽訂輔導協議的境外上市企業或者上市企業子公司的咨詢需求。

開門辦監管：重調研，解決公司“急難愁盼”問題

在過往的規則、指南中，上交所也多次強調要堅持“開門辦監管”理念，以推動構建良性互動的市場生態，主要體現在廣宣導、暢溝通、重調研、強協同四項舉措。

其中一大舉措便是——廣宣導，持續做好監管動態推送及培訓。比如：在上市公司業務管理系統開設“監管動態推送”欄目，發布上市公司常用規則“一點通”，直觀展示股東增減持等使用頻率較高的規則。

同時，定期向上市公司、會員、會計師事務所等主體以專刊或公眾號等形式通報監管工作情況、典型案例和重點關注問題。就市場關注的增持回購、股權激勵、ESG、違法違規案例、合規交易等領域加大培訓力度，持續開展“上市第一課”活動。

在進行培訓宣導之后，健全與市場主體交流渠道也是上交所的一大重點。根據“三開門”行動方案，上交所面向上市公司每周開展“部門負責人接待日”活動，面向會員定期開展監管交流會。通過設立信息披露規則疑難復雜問題解答熱線、獨立董事咨詢熱線和郵箱，建立會計師事務所專人聯絡機制，提高與各類市場主體的溝通效率。

在溝通的同時，重調研也是“開門辦監管”的一大舉措。通過持續開展對各市場主體的走訪調研和座談活動，深入了解上市公司生產經營和行業發展狀況，協調解決上市公司“急難愁盼”問題。

除了依靠自身的監管之外，提高監管聯動協作水平也較為重要。根據“三開門”行動方案，上交所加強與地方政府、證監局的溝通交流，完善與地方政府間的聯絡機制，定期通報提高上市公司質量情況，并在個案處置中提高監管協作的時效性、有效性，強化監管共識，妥善應對退市公司相關風險，持續凝聚監管合力。

開門辦服務：建專欄展示開門渠道，強監督服務質量

在此次“三開門”行動方案中，上交所提到，要深化“開門辦服務”，甘當服務實體經濟“店小二”，主要體現在樹品牌、優體驗、建專欄、強監督四項舉措。

其中，最新的一大變化則是建專欄。即：在上交所官網、APP首頁顯著位置增設“三開門”公示專欄，集中展示上交所各業務條線的全部開門渠道，并開通專欄留言板功能，便利市場主體咨詢開門信息或提出意見建議。

記者打開“三開門”公示專欄發現，上交所每項業務的規則查詢、業務系統及信息推送、信息披露、咨詢溝通渠道和聯系方式，以及相關服務方面的咨詢、培訓信息、信訪舉報、廉政監督等方面的查詢端口和聯系方式均一目了然。

在樹品牌方面，則是持續推動全產品線綜合服務體系建設。比如：在全國各省、自治區、直轄市開展“上交所資本市場服務周”活動，開展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務。

體驗方面，主要是化繁為簡整合開門渠道。根據使用反饋，升級“一網通辦”，加快推動4008888400服務熱線整合；優化“浦江大講堂”線上培訓平臺功能；持續開展提升交易服務便利性專項工作。

同時，通過強監督的方式，定期開展“三開門”工作情況監督檢查，通過抽查錄音電話和“差評”電話回訪等方式，定期對窗口人員的服務態度、服務水平進行監督評價；并公開廉潔從業和信訪舉報電話，明確廉潔從業紀律，共同營造風清氣正的生態。