1月5日晚，湯姆貓公告稱，公司于近日收到公司股東王健的函告，獲悉其于近日收到由浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。據查，王健內幕交易“金科文化(湯姆貓原證券簡稱)”股票，浙江證監局擬決定對王健處以300萬元罰款。

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內幕交易仍虧損

湯姆貓曾于2020年12月21日對外披露了公司股東王健因涉嫌股票內幕交易被立案調查的情況。

據最新公告，內幕信息敏感期內，“王健”賬戶組共賣出“金科文化”股票5097.12萬股，成交金額1.68億元，未有買入；扣除王健為履行與興業證券事先約定的通過賣出“金科文化”股票償還債務承諾而進行的部分交易，“王健”賬戶組利用內幕信息賣出“金科文化”股票1679.2萬股，成交金額共計5285.32萬。

因本案兩個內幕信息敏感期存在重疊，分兩個區間計算違法所得。合并計算后，內幕信息敏感期內，王健內幕交易“金科文化”共虧損230.44萬元。

屢被通報批評

除上述操作外，2022年年中，深交所還曾對王健給予通報批評處分，記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

經查明，2021年8月30日至2022年1月11日期間，因股份質押融資違約，王健以集中競價、大宗交易方式被動減持所持湯姆貓股份8446.29萬股，占湯姆貓股份總額的2.4%，涉及金額36791.86萬元。上述減持均發生在其被立案調查期間。

公開資料顯示，王健，1988年出生，大學本科畢業，擁有工信部軟件設計師、網絡工程師、系統分析師技術資格認證。2010年5月創立杭州哲信信息技術有限公司，擔任執行董事兼經理，自2014年10月至今任杭州哲信信息技術有限公司董事長兼總經理。

2015年9月14日，上市僅4個月金科文化(后更名為湯姆貓)停牌籌劃重大資產重組，并在當年12月底以29億元(發行股份及支付現金)收購王健等9名交易方合計持有的杭州哲信信息技術有限公司100%股權。

通過上述交易，王健獲得2.85億股金科文化股份。與此同時，王健開始在上市公司履職：2016年8月至2021年2月，擔任湯姆貓董事，2019年6月至2021年2月任湯姆貓董事長。

鎖定期一結束，王健便開啟了減持模式。

據官網介紹，湯姆貓是以“會說話的湯姆貓家族”為核心的全棲IP運營商，是一家線上與線下、娛樂與教育、衍生品與授權、樂園與專賣店協同發展的互聯網生態型企業。

從財務數據來看，湯姆貓的業績近兩年出現下滑。財報顯示，2021年、2022年三季度湯姆貓分別實現歸母凈利潤7.08億元、4億元，同比下降5.95%、33.30%。

ST弘高涉嫌信披違法被立案

1月5日晚，ST弘高披露，公司當日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。

公司在公告中并未就違規事項做具體披露，僅稱，目前公司各項經營管理、業務及財務狀況正常。立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照監管要求及時履行信息披露義務。

近期，公司已多次被監管部門關注。

2022年10月31日，深交所對公司下發關注函，要求公司解釋當天披露公告中，公司財務總監及三名獨董突然集體辭職的具體原因，是否存在應披露未披露事項；要求公司補充披露前五大客戶銷售情況等內容；要求公司說明第三季度營業收入較上年同期大幅增長的原因及合理性，是否存在突擊確認收入的情形。

2022年11月24日，ST弘高收到北京證監局下發的行政監管措施決定書。決定書指出公司存在治理制度體系陳久未及時更新；審計委員會及內部審計未按規定履職；未對工程項目實施有效管控等問題，要求公司改正，并將相關違規行為記入證券期貨市場誠信檔案。

2022年12月5日，深交所上市公司管理一部對公司下發監管函，針對《關于收到北京證監局行政監管措施決定書的公告》中提到的公司審計委員會未按規定定期召開審計委員會工作會議，未督導內部審計部門至少每半年對提供擔保、關聯交易、大額資金往來等事項進行一次檢查等內容，要求公司及全體董監高人員吸取教訓、及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

（文章來源：上海證券報）